反賄賂反腐敗管理規(guī)定
一、目標
為規(guī)范公司商業(yè)經營行為，切實維護公司的良好形象和信譽，建立公司治理商業(yè)賄賂腐敗的長效預警機制，以達到內外部人員“不敢腐、不能腐、不想腐”的目標，特依據國家有關法律法規(guī)制定本規(guī)定。
二、適用范圍
本規(guī)定適用于南通瑞翔新材料有限公司所有經濟往來行為，包括但不限于公司人員與外部人員的往來、公司內部人員的往來。
三、術語與定義
3.1賄賂行為
3.1.1本規(guī)定的賄賂行為是指以獲得商業(yè)交易機會或謀取個人利益為目的，以回扣、促銷費、宣傳費、勞務費、報銷各種費用、提供境內外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現金、實物和其他利益的一種不正當競爭行為。本公司的任何經濟活動中，禁止包含但不限于以下的賄賂行為：
3.1.1.1違反規(guī)定以附贈形式向對方單位及其有關人員給予或索取現金或物品；
3.1.1.2以捐贈為名，通過給予財物獲取交易、服務機會、優(yōu)惠條件或者其他經濟利益；
3.1.1.3提供違反公平競爭原則的商業(yè)贊助或者旅游以及其他活動；
3.1.1.4提供各種會員卡、消費卡(券)、購物卡(券)和其他有價證券；
3.1.1.5免費提供干股或紅利；
3.1.1.6通過賭博，以及假借促銷費、宣傳費、廣告費、培訓費、顧問費、咨詢費、技術服務費、科研費等名義給予、收受財物或者其他利益；
3.1.1.7為謀取個人利益向上級領導給予財務或其他利益；
3.1.1.8其他違反法律、法規(guī)的行為。
3.2腐敗行為
3.2.1本規(guī)定的腐敗行為是指公司內、外部人員采用違法違規(guī)手段，為自身或他人謀取個人不正當利益，或損害公司正當經濟利益的行為，或謀取不當的公司經濟利益的行為。本公司的任何經濟活動中，禁止包含但不限于以下腐敗行為：
3.2.1.1將正常情況下可以使公司獲利的交易事項轉移給他人；
3.2.1.2非法使用公司資產，貪污、挪用、盜竊、侵占公司資產；
3.2.1.3不真實表達或故意遺漏、虛報交易或其他事項，使公司為虛假的交易事項支付款項或承擔債務；
3.2.1.4故意隱瞞、錯報交易事項，使信息披露存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
3.2.1.5利用電子商務技術存在的漏洞和缺陷損害公司利益；
3.2.1.6未經授權，以公司名義進行各項謀利活動或未經授權，從事與公司存在商業(yè)競爭的經營管理活動；
3.2.1.7利用職權謀取私利；
3.2.1.8其他損害公司和股東經濟利益的腐敗行為。
四、職責
4.1公司反賄賂反腐敗組織機構體系包括公司董事會、監(jiān)事、管理層、企業(yè)管理部、相關職能部門和全體員工。
4.2公司董事會負責督促管理層建立公司范圍內的反賄賂反腐敗文化環(huán)境，建立健全包括預防賄賂腐敗在內的內部控制體系。董事會審計委員會是公司反賄賂反腐敗工作的領導機構，對公司反賄賂反腐敗工作進行指導和監(jiān)督。
4.3管理層負責建立、健全并有效實施內部控制，以降低賄賂腐敗行為發(fā)生的機會，并對賄賂腐敗行為采取適當有效的補救措施，應對本部門賄賂腐敗行為的發(fā)生承擔管理責任，是本部門反賄賂反腐敗的第一責任人。
4.4公司企業(yè)管理部是反賄賂反腐敗工作的常設機構，負責公司范圍內反賄賂反腐敗工作的實施，具體包括：
4.4.1受理、登記相關賄賂腐敗舉報工作；
4.4.2組織賄賂腐敗案件的調查；
4.4.3對賄賂腐敗案件提出處理意見和責任追究意見；
4.4.4開展反賄賂腐敗預防宣傳活動。
4.5公司全體員工應當遵紀守法，如發(fā)現任何賄賂腐敗情況，應通過正當渠道向公司舉報，并配合案件調查。
五、反賄賂反腐敗的預防和控制
5.1預防
5.1.1公司倡導誠信正直的企業(yè)文化，營造反賄賂反腐敗的企業(yè)文化環(huán)境，建立健全反賄賂反腐敗在內的內控體系，建立誠信正直的企業(yè)文化包括(但不限于)如下多種方式：
5.1.1.1所有與公司有業(yè)務來往的客戶、供應商、服務商、承包商所簽訂的合同中應包含反賄賂反腐敗條款或與本公司簽訂一份《廉潔承諾書》；
5.1.1.2公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當以身作則，并以實際行動帶頭遵守法律法規(guī)及公司各項制度和規(guī)范；
5.1.1.3公司的反賄賂反腐敗政策和程序及有關措施應在公司內部以多種形式(通過員工手冊、公 司規(guī)章制度發(fā)布、簽訂《員工反賄賂反腐敗承諾書》、培訓等方式)進行宣傳，確保員工接受有關法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范的培訓，確保員工在熟悉相關行為準則、規(guī)章制度的基礎上，在工作中養(yǎng)成遵紀守法和遵守誠信道德的習慣，幫助員工區(qū)分識別合法與違法、誠信與虛偽的行為，抵制不當利益的誘惑；
5.1.1.4公開披露重大賄賂腐敗事件的處理結果，讓廣大員工充分認識事件的危害性，引以為戒。
5.1.1.5公司鼓勵針對不道德行為和非誠信行為進行實名或匿名舉報，并對提供有價值舉報線索的人員進行一定獎勵。
5.2控制
5.2.1評估賄賂腐敗風險并建立具體的控制機制，并使之有效實施是預防賄賂腐敗的主要途徑，主要包括以下方式：
5.2.1.1將賄賂腐敗風險評估納入企業(yè)風險評估。評估包括賄賂腐敗風險的重要性和可能性。如以下崗位存在此類風險：
基建工程師；動力工程師（項目管理）；項目安裝工程師；項目管理工程師；項目設計工程師；
設備工程師；備品備件工程師；IT工程師（項目管理）；自控工程師；生產工程師；工藝工程師；供應商管理工程師；采購；綜合管理員（食堂和保安）；HR管理員（招聘崗中對接勞務和獵頭）。5.2.1.2實施控制措施以降低賄賂腐敗發(fā)生的機會，公司各個層次和各個部門建立反賄賂腐敗控制措施，這些措施的形式通常包括：批準、授權、核查、核對、權責分工以及公司資產安全的保護等。
5.2.1.3針對發(fā)生賄賂腐敗行為的高風險區(qū)域，建立必要的內部控制措施。這些措施包括制定管理制度和繪制業(yè)務流程圖，流程之間權責分工，從而在賄賂腐敗發(fā)生的源頭建立控制機制并發(fā)揮作用。
5.2.2公司人力資源部對準備聘用或晉升到重要崗位的人員進行背景調查，例如教育背景、工作經歷、個人信用記錄、行政處罰記錄、犯罪記錄、涉訟情況等，背景調查過程應有正式的文字記錄，并保存在招聘資料中。
5.2.3公司企業(yè)管理部應將對外采購和出售資產、財務報告等作為審查重點，合理關注和檢查公司內部可能存在的賄賂腐敗行為，每年選擇對某一崗位的某項工作開展1-2次專項審計調查。
5.3公司高級管理層對賄賂腐敗的持續(xù)監(jiān)督應融入到日常的控制活動中，包括日常的管理和監(jiān)督活動，對于發(fā)現涉嫌賄賂腐敗事項的要求企業(yè)管理部進行調查、督辦。
5.4公司將根據《廉潔承諾書》、《員工反賄賂反腐敗承諾書》及本規(guī)定，嚴懲在經濟活動中違反相關規(guī)定的人員與業(yè)務往來單位。
5.4.1對受賄人員，一經查實，收繳非法所得，并處以同等金額的罰款；情節(jié)嚴重或態(tài)度惡劣者，開除或移送國家司法機關處理；
5.4.2對存在行賄行為的客戶、供應商、服務商、承包商，按《廉潔承諾書》規(guī)定處理；
5.4.3對未遵守本規(guī)定的相關責任人，按本規(guī)定第七條處理。
5.4.4對發(fā)現經濟活動往來的單位人員存在行賄、腐敗等行為的，告知其單位，構成行賄犯罪的交由司法機關追究刑事責任。
六、案件的舉報、調查、報告
6.1公司企業(yè)管理部負責管理賄賂腐敗案件的電子郵件等，接收員工或外部第三方相關人員實名或匿名舉報，開展案件內部評估、實施案件調查，形成書面記錄并將案件調查結果及時向公司管理層或董事會報告。
企業(yè)管理部應將舉報渠道(電子郵箱等)通過公司網站等方式對外公布，保障舉報渠道通暢，并對舉報和調查處理后的賄賂腐敗案件材料及時歸檔。舉報信息系統(tǒng)具體為：
舉報電話：0513-80582006轉6917
6.2公司內部員工和外部相關人員可通過舉報電話、電子信箱等途徑舉報公司內部或相關賄賂腐敗案件，包括違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報信息。
6.3公司鼓勵、提倡實名制舉報，舉報人應據實告知被舉報人姓名、部門和違規(guī)違紀的具體情節(jié)和證據(如：涉及違紀的時間、事件、金額、操作方式、相關人員等)以便及時快速查處，原則上優(yōu)先受理實名制并且有證據或者明確線索的舉報。
6.4對涉及非高層管理人員的實名舉報，企業(yè)管理部自接到舉報后，在3個工作日內上報董事會秘書及被舉報人員相關管理層和董事長，按照指示展開調查處理；對涉及非高層管理人員的匿名舉報，企業(yè)管理部自接到舉報后，在3個工作日內進行內部評估，并決定是否上報董事會秘書及被舉報人員相關管理層。
6.5涉及公司高級管理人員的舉報，公司企業(yè)管理部自接到舉報后2個工作日內向公司董事會審計委員會報告，由董事會審計委員會決定進一步調查事項。董事會審計委員會在進行有關調查時，必要時可聘請外部審計師或其他機構協(xié)助調查。
6.6對于涉及非高層管理人員賄賂腐敗的調查結果，企業(yè)管理部上報給公司管理層和董事長；對于涉及高層管理人員賄賂腐敗的的調查結果，企業(yè)管理部上報給董事會。
6.7公司管理層對非高層管理人員的賄賂腐敗的行為做出處罰決定；董事會對高層管理人員的賄賂腐敗行為做出處罰決議。
6.8對舉報牽涉到企業(yè)管理部人員的，可直接向公司董事會審計委員會或董事長舉報。
6.9反賄賂反腐敗工作人員所辦理事件與本人或者其親屬有利害關系的，應當主動回避。
6.10接受舉報投訴或參與賄賂腐敗調查的工作人員不得擅自向任何部門及個人提供投訴舉報人的相關資料及舉報內容；確因工作需要查閱投訴舉報相關資料的，查閱人員必須對查閱的內容、時間、查閱人員的有關情況在公司企業(yè)管理部進行專門登記。
6.11舉報人在協(xié)助調查工作中應受到保護。公司禁止任何非法歧視或報復行為，或對于參與調查的員工采取敵對措施。對違規(guī)泄露投訴舉報人信息或對投訴舉報人采取打擊報復的人員，將予以撤職、解除勞動合同；觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
6.12對于實名舉報，無論是否會立項調查，企業(yè)管理部應及時將賄賂腐敗案件的調查處理結果向舉報人進行通報。
6.13對控告、檢舉重大賄賂腐敗案件的有功人員，企業(yè)管理部按照有關規(guī)定提請申請給予獎勵。按以下標準申請給予獎勵：
6.13.1對于不涉及金額的腐敗事項，視腐敗性質的嚴重程度，一次性給予舉報人1000元-10000元獎勵。
6.13.2按挽回經濟損失金額的3-20%給予獎勵，獎勵金額不低于2000元-10000元；
6.13.3對于提供直接及有效證據舉報職務侵占類、非國家工作人員受賄類案件，并且最終被警方定性為刑事案件的舉報，獎勵金額不低于人民幣2萬元。
6.14禁止惡意舉報和誣告陷害。對歪曲事實的惡意舉報或打擊報復的惡意投訴不僅取消獎金的發(fā)放，而且追究當事人相關責任，若為內部員工則根據有關制度按嚴重違紀處理。
七、賄賂腐敗的補救措施和處罰
7.1發(fā)生賄賂腐敗案件后，公司應及時采取補救措施，對發(fā)生賄賂腐敗案件的環(huán)節(jié)進行評估并改進，必要時由責任部門向公司管理層提交改進控制的書面報告，以預防賄賂腐敗行為的再次發(fā)生。
7.2對賄賂腐敗行為進行責任追究，其中包括管理責任和直接責任。
7.2.1管理責任是指責任人由于工作失誤或失職造成其管轄的部門或工作人員發(fā)生賄賂腐敗事件所 應承擔的責任。
7.2.2直接責任是指責任人在其職責范圍內，未履行或者未正確履行自己的職責，包括直接參與或授意、指使、強令、縱容、包庇他人等，對造成賄賂腐敗行為起決定性作用，其所應當承擔的責任。
7.3凡賄賂腐敗行為記錄的人員，均不能被聘用或晉升公司重要崗位。
7.4對證實有賄賂腐敗行為的員工，由公司按相關規(guī)定予以相應的行政紀律處分與經濟處分；行為觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
